第一條 為了規范證(zheng)券期貨領(ling)域行政執(zhi)法(fa)當事人(ren)承(cheng)諾制度(du)的實(shi)施，保護投資者合法(fa)權益，維護市場秩(zhi)序(xu)，提高行政執(zhi)法(fa)效能(neng)，根據《中華人(ren)民共和(he)國證(zheng)券法(fa)》(以下簡稱《證(zheng)券法(fa)》)等(deng)法(fa)律，制定本(ben)辦(ban)法(fa)。
第二條 本(ben)辦法所稱行(xing)(xing)政執法當(dang)事人承(cheng)諾(nuo)，是指(zhi)國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)(guan)理機構對涉嫌(xian)證(zheng)券期貨違(wei)法的單位或(huo)者(zhe)(zhe)個人進行(xing)(xing)調(diao)(diao)查期間，被調(diao)(diao)查的當(dang)事人承(cheng)諾(nuo)糾(jiu)正涉嫌(xian)違(wei)法行(xing)(xing)為、賠(pei)償(chang)有關投資者(zhe)(zhe)損失、消除損害(hai)或(huo)者(zhe)(zhe)不良(liang)影(ying)響并(bing)經國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)(guan)理機構認可，當(dang)事人履(lv)行(xing)(xing)承(cheng)諾(nuo)后國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)(guan)理機構終止(zhi)案(an)件(jian)調(diao)(diao)查的行(xing)(xing)政執法方(fang)式。
第三條 行政執法當(dang)事人承諾制度的(de)實施應當(dang)遵循公平(ping)、自愿、誠信原則，不得損害國(guo)家(jia)利益、社會公共利益和他(ta)人合法權益。
第四條 國務院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機(ji)構應(ying)當(dang)確定專門(men)(men)的(de)內設部(bu)門(men)(men)負責(ze)行政執(zhi)法當(dang)事人承諾工作(zuo)，并將該內設部(bu)門(men)(men)與(yu)負責(ze)案(an)件(jian)調查的(de)內設部(bu)門(men)(men)分別(bie)設置。
國務院證(zheng)券監督管理(li)機構應當建立健全內部監督和(he)(he)社(she)會監督制度(du)，加(jia)強對負責行政(zheng)執(zhi)法(fa)當事(shi)人承諾工作(zuo)的(de)內設部門以及相關人員執(zhi)行法(fa)律(lv)(lv)、行政(zheng)法(fa)規和(he)(he)遵守紀律(lv)(lv)情況的(de)監督。
第五條 當事(shi)人自收到國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)證(zheng)券監督(du)(du)管理(li)機(ji)構案件(jian)調(diao)查法(fa)(fa)律(lv)(lv)文書之日至(zhi)國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)證(zheng)券監督(du)(du)管理(li)機(ji)構作出行(xing)政(zheng)處罰決定前，可(ke)以依照(zhao)《證(zheng)券法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律(lv)(lv)和本辦(ban)法(fa)(fa)的(de)規(gui)定，申請適用行(xing)政(zheng)執法(fa)(fa)當事(shi)人承(cheng)諾(nuo)。國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)證(zheng)券監督(du)(du)管理(li)機(ji)構應(ying)當在送達當事(shi)人的(de)案件(jian)調(diao)查法(fa)(fa)律(lv)(lv)文書中告知其有權依法(fa)(fa)申請適用行(xing)政(zheng)執法(fa)(fa)當事(shi)人承(cheng)諾(nuo)。
第六(liu)條(tiao) 當(dang)事(shi)人申請(qing)適(shi)用(yong)行政執法當(dang)事(shi)人承諾，應當(dang)提交申請(qing)書(shu)以及相關申請(qing)材料。申請(qing)書(shu)應當(dang)載明下(xia)列(lie)事(shi)項：
(一)當事人的基本情(qing)況;
(二)提(ti)出(chu)申請的(de)主要(yao)事實和理由;
(三)當(dang)事人(ren)已采(cai)(cai)取或者承諾采(cai)(cai)取的(de)(de)糾(jiu)正涉(she)嫌違(wei)法行(xing)為、賠(pei)償有關投資者損(sun)失、消除損(sun)害或者不良影響的(de)(de)措施;
(四)國務院證券(quan)監督管理機構規(gui)定(ding)的其(qi)他事項。
當事人應當對其所提交材料的(de)真實性、準確性、完(wan)整性負責。
第七條 有下列情形(xing)之一的(de)，國務院證券監督管(guan)理機構對適(shi)用行政執法當事(shi)人承(cheng)諾的(de)申請不予受理：
(一)當事人因證(zheng)券(quan)期貨犯罪被(bei)判處(chu)(chu)刑罰(fa)，自(zi)刑罰(fa)執(zhi)行(xing)完(wan)畢(bi)(bi)之日起未逾3年(nian)，或者(zhe)因證(zheng)券(quan)期貨違(wei)法行(xing)為受到行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)，自(zi)行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)罰(fa)執(zhi)行(xing)完(wan)畢(bi)(bi)之日起未逾1年(nian);
(二)當(dang)事人(ren)涉嫌(xian)證券期(qi)貨犯(fan)罪，依(yi)法應當(dang)移(yi)送司法機關處理;
(三(san))當事人涉(she)嫌(xian)證券(quan)期貨違(wei)法行為情(qing)節嚴重、社會(hui)影響惡劣;
(四)當事人已提出適用行政執法當事人承諾的(de)申請(qing)(qing)但未被受理，或者其(qi)申請(qing)(qing)已被受理但其(qi)作出的(de)承諾未獲得(de)國務院證(zheng)券監(jian)督管理機構認可，沒有(you)新事實、新理由，就同一(yi)案件再次提出申請(qing)(qing);
(五)當(dang)事人因自身原(yuan)因未履(lv)行或(huo)者(zhe)未完全(quan)履(lv)行經(jing)國務院證(zheng)券監督(du)管理機(ji)構(gou)認可的承諾，就同一案件再次提(ti)出申請;
(六)國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督管(guan)理機構基(ji)于審慎監管(guan)原則(ze)認為不適用行政(zheng)執(zhi)法(fa)當事人(ren)承諾的其他情形。
第八條 國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理(li)(li)機構(gou)應(ying)當(dang)自收到當(dang)事(shi)人完整的(de)申請材料之(zhi)日(ri)起20個(ge)工(gong)作日(ri)內，作出(chu)受理(li)(li)或者不(bu)予受理(li)(li)的(de)決(jue)定(ding)。決(jue)定(ding)受理(li)(li)的(de)，發給受理(li)(li)通知書;決(jue)定(ding)不(bu)予受理(li)(li)的(de)，應(ying)當(dang)書面(mian)通知當(dang)事(shi)人并說明(ming)理(li)(li)由。
第九條 國務(wu)院(yuan)證券監督管理(li)機(ji)構受理(li)申請后，在與當事人簽署承諾認可協議前，不停止對(dui)案件事實的(de)調查(cha)。
第十條(tiao) 國務院證券(quan)監督管理機構自受理申請(qing)之日起，可以根據當事人涉嫌違法行(xing)為造成(cheng)的(de)損失(shi)、損害(hai)或者(zhe)不良影(ying)響等情況(kuang)，就(jiu)適用行(xing)政執法當事人承(cheng)諾相關事項與(yu)當事人進行(xing)溝通協商。
當事人提交的(de)材料以及在溝(gou)通協商時所作的(de)陳述，只能用于(yu)實施行政執法當事人承諾。
第十一條 國務院證券(quan)監(jian)(jian)督管理機(ji)構與當事人進行溝(gou)(gou)通協商的(de)期限(xian)為6個月(yue)。經國務院證券(quan)監(jian)(jian)督管理機(ji)構主要負(fu)責(ze)人或者其授權的(de)其他負(fu)責(ze)人批準，可以延長溝(gou)(gou)通協商的(de)期限(xian)，但延長的(de)期限(xian)最(zui)長不超過(guo)6個月(yue)。
國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管理(li)機構(gou)與(yu)(yu)當(dang)事人(ren)溝通協商應(ying)當(dang)當(dang)面進行，并制作筆錄。國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管理(li)機構(gou)與(yu)(yu)當(dang)事人(ren)進行溝通協商的工作人(ren)員(yuan)不得少(shao)于2人(ren)，并應(ying)當(dang)向當(dang)事人(ren)出示執(zhi)法證(zheng)件(jian)。
國務院證券監督管理機構與當事人(ren)進行溝通協商的工(gong)作人(ren)員(yuan)不(bu)得違反規定會見(jian)當事人(ren)及其委托(tuo)的人(ren)。
第(di)十(shi)二條 國務院證券監督管(guan)理機構相關(guan)工作人員與案件有直接利害關(guan)系或者有其他關(guan)系，可(ke)能影響公正執(zhi)法的，應當(dang)回避。
當(dang)事(shi)人認為國(guo)務院證券監督管(guan)理(li)機構相關工作(zuo)人員有前(qian)款規(gui)定情形的，有權申(shen)請(qing)其回避(bi)。當(dang)事(shi)人提出(chu)(chu)回避(bi)申(shen)請(qing)，應當(dang)說(shuo)明理(li)由。國(guo)務院證券監督管(guan)理(li)機構應當(dang)自當(dang)事(shi)人提出(chu)(chu)回避(bi)申(shen)請(qing)之(zhi)日起3日內作(zuo)出(chu)(chu)決定，并書面告(gao)知(zhi)當(dang)事(shi)人。決定作(zuo)出(chu)(chu)之(zhi)前(qian)，被申(shen)請(qing)回避(bi)的人員不(bu)停(ting)止(zhi)相關工作(zuo)。
第十三(san)條(tiao) 國務(wu)院證券監督管理(li)機構(gou)經與當(dang)(dang)事(shi)人溝通(tong)協商，認可(ke)當(dang)(dang)事(shi)人作(zuo)出(chu)的承(cheng)諾(nuo)(nuo)的，應當(dang)(dang)與當(dang)(dang)事(shi)人簽署承(cheng)諾(nuo)(nuo)認可(ke)協議。承(cheng)諾(nuo)(nuo)認可(ke)協議應當(dang)(dang)載明下列(lie)事(shi)項：
(一)申請(qing)適(shi)用(yong)行政執法當事人承(cheng)諾的(de)事由;
(二)當事(shi)人(ren)涉嫌違法(fa)行為的主要事(shi)實;
(三)當(dang)事人承諾采(cai)取的糾正涉嫌違(wei)法行為、賠償(chang)有關投資(zi)者損(sun)失、消除損(sun)害或者不良影響的具體措(cuo)施;
(四)承諾金(jin)數額及交納方(fang)式;
(五)當事(shi)人履行(xing)承諾的期限;
(六)保障(zhang)當事人(ren)(ren)商業(ye)秘密、個人(ren)(ren)隱私等(deng)權利(li)的措施(shi);
(七)需要載(zai)明(ming)的其他事項。
本辦法所稱承(cheng)諾金，是指當(dang)事(shi)人(ren)為適(shi)用行(xing)政執法當(dang)事(shi)人(ren)承(cheng)諾而交納的資金。
第十(shi)四條 國務院證券監督管(guan)理機構確(que)定承諾金數額應當綜(zong)合考慮下列因素：
(一)當事人因涉嫌違(wei)法行為(wei)可能獲得(de)的收益(yi)或者避免的損(sun)失;
(二)當事人涉(she)嫌違法(fa)行(xing)為(wei)依法(fa)可能被處(chu)以罰款、沒收違法(fa)所得的金額;
(三)投資者(zhe)因當事人(ren)涉嫌違(wei)法行為所遭(zao)受(shou)的損失;
(四(si))簽署承諾認可協(xie)議時案件所處(chu)的執法階段;
(五)需要考(kao)慮的(de)其他因素。
國務院證券監督管理機構可以就適用行政執法當事人承諾涉及的(de)專業問題征(zheng)求證券期(qi)貨交易場所、證券登記結(jie)算機構、投資者(zhe)保護機構等(deng)相(xiang)關機構或者(zhe)專家學者(zhe)的(de)意(yi)見。
第十(shi)五(wu)條 國務院證券(quan)監督管理(li)機構與當(dang)事人(ren)簽署(shu)承諾認可協議后，應當(dang)中止(zhi)案件調(diao)查，向當(dang)事人(ren)出(chu)具中止(zhi)調(diao)查決定書(shu)，并予以(yi)公告。
當(dang)(dang)事人完全履行(xing)(xing)承諾認可協(xie)議后(hou)，國務院證券監督管理機(ji)構(gou)應當(dang)(dang)終(zhong)止(zhi)案(an)件調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)，向當(dang)(dang)事人出具終(zhong)止(zhi)調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)決定書(shu)，并(bing)予(yu)以公告。國務院證券監督管理機(ji)構(gou)出具終(zhong)止(zhi)調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)決定書(shu)后(hou)，對當(dang)(dang)事人涉嫌(xian)實施的同一個違法行(xing)(xing)為不再重新調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)。
申請(qing)適用行(xing)政執法(fa)當(dang)事人(ren)(ren)承(cheng)諾的當(dang)事人(ren)(ren)為《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》等(deng)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)(gui)和國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理機構規(gui)(gui)定(ding)的信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露義(yi)務人(ren)(ren)的，應當(dang)依法(fa)履行(xing)信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露義(yi)務。
第十六條(tiao) 有下列情形之一的，國務(wu)院證券(quan)監督管理機構應當(dang)終止(zhi)適用行政執(zhi)法當(dang)事人(ren)承(cheng)諾：
(一)當(dang)事人(ren)在簽署承諾認(ren)可協(xie)議(yi)前(qian)撤回適(shi)用行政執法當(dang)事人(ren)承諾的申請;
(二(er))未能在(zai)本辦(ban)法第十一(yi)條規(gui)定(ding)的期限內簽署(shu)承諾認可協議(yi);
(三)承諾認可協(xie)議簽署后，當事人因(yin)(yin)自身原(yuan)因(yin)(yin)未履行或者(zhe)未完全履行承諾;
(四)承諾認(ren)可協議履行完畢前，發現(xian)當(dang)事(shi)人提交(jiao)的材料存在(zai)虛假(jia)記(ji)載或者重(zhong)大(da)遺(yi)漏(lou);
(五)承諾認可協議履行完畢前，當事人因涉嫌證券期貨(huo)犯罪被(bei)依(yi)法立案。
發生前款規定(ding)情形的(de)，國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理(li)機構應當(dang)(dang)向當(dang)(dang)事人出具終(zhong)止適用行(xing)政執(zhi)法當(dang)(dang)事人承諾通(tong)知書;發生前款第(di)一項至第(di)四(si)項情形的(de)，還(huan)應當(dang)(dang)及時恢復(fu)案件調查。國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理(li)機構在決(jue)定(ding)終(zhong)止適用行(xing)政執(zhi)法當(dang)(dang)事人承諾前，應當(dang)(dang)聽取當(dang)(dang)事人的(de)意見。
第十七條 國務院證券(quan)監(jian)(jian)督管(guan)理機構應(ying)當建立(li)集體決(jue)(jue)策(ce)制度(du)，討論(lun)決(jue)(jue)定行政(zheng)執法當事人(ren)承諾(nuo)實施過(guo)程中的申請受理、簽署(shu)承諾(nuo)認可協議、中止(zhi)或(huo)者終(zhong)止(zhi)案件調查等重大(da)事項，并經(jing)國務院證券(quan)監(jian)(jian)督管(guan)理機構主要負責人(ren)或(huo)者其(qi)授權的其(qi)他負責人(ren)批準后執行。
第(di)十八條 投資者因當(dang)事(shi)(shi)人涉嫌(xian)違法(fa)行(xing)為遭受損失的(de)(de)，可以向(xiang)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)(jin)管(guan)理機構申請合理賠(pei)(pei)償(chang)，也(ye)可以通(tong)過依法(fa)對當(dang)事(shi)(shi)人提(ti)起民事(shi)(shi)賠(pei)(pei)償(chang)訴訟等其(qi)他途徑獲(huo)(huo)得賠(pei)(pei)償(chang)。承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)(jin)管(guan)理機構向(xiang)投資者支付的(de)(de)賠(pei)(pei)償(chang)總額不得超過涉及案件(jian)當(dang)事(shi)(shi)人實(shi)際交納并用于賠(pei)(pei)償(chang)的(de)(de)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)(jin)總額。投資者已(yi)通(tong)過其(qi)他途徑獲(huo)(huo)得賠(pei)(pei)償(chang)的(de)(de)，不得就已(yi)獲(huo)(huo)得賠(pei)(pei)償(chang)的(de)(de)部分(fen)向(xiang)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)金(jin)(jin)管(guan)理機構申請賠(pei)(pei)償(chang)。
承諾金管(guan)理(li)和使(shi)用的(de)具(ju)體(ti)辦(ban)法(fa)由國務院證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構會同(tong)國務院財政部門另(ling)行制定。
第(di)十九(jiu)條 當事人有下(xia)列情(qing)形之一的，由國務院證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機構(gou)記入(ru)證(zheng)券期貨市(shi)場誠信(xin)檔案數據庫，納入(ru)全國信(xin)用信(xin)息共(gong)享平臺，按照國家規定實施聯合懲戒：
(一)因自身(shen)原因未(wei)(wei)履行或者未(wei)(wei)完(wan)全履行承諾;
(二)提交的材料存在虛(xu)假(jia)記載或者重大遺(yi)漏;
(三(san))違背誠(cheng)信原則(ze)的其他情形。
第二十條 國務院證券監(jian)督管(guan)理機構(gou)工作(zuo)人員(yuan)違反規(gui)定適用行政執法(fa)當事人承(cheng)諾，或者泄露履(lv)行職責中知悉(xi)的(de)商(shang)業秘密、個(ge)人隱私的(de)，依法(fa)給予處分;構(gou)成犯罪的(de)，依法(fa)追究刑(xing)事責任(ren)。
第二十一(yi)條 本辦法自2022年1月1日起施行。