第一章 總 則
第一條為深(shen)入貫徹習近平法(fa)治(zhi)思(si)想，落實全(quan)面依法(fa)治(zhi)國戰(zhan)略(lve)部(bu)署，深(shen)化(hua)法(fa)治(zhi)央企(qi)建設，推動(dong)中(zhong)央企(qi)業加強合規管理(li)，切實防控風險，有(you)力保障深(shen)化(hua)改革與高(gao)質量發(fa)展，根據(ju)《中(zhong)華人民共(gong)和國公司法(fa)》《中(zhong)華人民共(gong)和國企(qi)業國有(you)資產法(fa)》等(deng)有(you)關法(fa)律(lv)法(fa)規，制定本辦法(fa)。
第(di)二條本辦法適用(yong)于(yu)國務(wu)院(yuan)國有(you)資產監督管理委(wei)(wei)員會(hui)(以下(xia)簡稱國資委(wei)(wei))根據國務(wu)院(yuan)授權履行出資人職(zhi)責(ze)的中央(yang)企業。
第三條(tiao)(tiao)本辦法所稱合(he)規(gui)，是指企業經(jing)營管(guan)理行(xing)為(wei)(wei)和員工履職(zhi)行(xing)為(wei)(wei)符(fu)合(he)國(guo)家法律法規(gui)、監(jian)管(guan)規(gui)定、行(xing)業準則(ze)和國(guo)際條(tiao)(tiao)約、規(gui)則(ze)，以(yi)及(ji)公司章程、相關(guan)規(gui)章制度等(deng)要求。
本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在(zai)經營管理過程中因違規行為引發法律責(ze)任、造成經濟或者聲譽(yu)損失(shi)以及其他(ta)負面影響的可能性。
本辦法所稱合(he)規管(guan)(guan)理(li)，是指企(qi)業以(yi)有(you)效(xiao)防(fang)控合(he)規風險為(wei)目的，以(yi)提升依法合(he)規經營(ying)管(guan)(guan)理(li)水平為(wei)導向，以(yi)企(qi)業經營(ying)管(guan)(guan)理(li)行(xing)為(wei)和(he)員工履職行(xing)為(wei)為(wei)對象，開展(zhan)的包括建(jian)立合(he)規制(zhi)度、完善(shan)運行(xing)機制(zhi)、培育(yu)合(he)規文(wen)化、強化監督問責(ze)等有(you)組織、有(you)計劃的管(guan)(guan)理(li)活動(dong)。
第四條國資委負(fu)責指導、監督中央企(qi)業合規(gui)管理工(gong)作，對合規(gui)管理體系建設情況及其有效(xiao)性進行(xing)考核評(ping)價，依(yi)據(ju)相關(guan)規(gui)定對違規(gui)行(xing)為(wei)開(kai)展(zhan)責任追(zhui)究。
第五條(tiao)中(zhong)央企業合規管理(li)工作(zuo)應當遵循以下原則：
(一(yi))堅持黨(dang)的(de)領(ling)(ling)導(dao)。充分發揮企業黨(dang)委(wei)(黨(dang)組)領(ling)(ling)導(dao)作用(yong)，落(luo)實全面依法治國戰(zhan)略部署(shu)有關(guan)要求，把(ba)黨(dang)的(de)領(ling)(ling)導(dao)貫穿(chuan)合規管理(li)全過程。
(二)堅(jian)持(chi)全面覆(fu)蓋。將合規要求嵌入經營(ying)管理(li)各領域各環節，貫(guan)穿決(jue)策、執行、監督(du)全過程，落(luo)實到各部(bu)門、各單位(wei)和全體員工，實現多(duo)方(fang)聯動、上下貫(guan)通。
(三(san))堅(jian)持(chi)權(quan)責(ze)清晰。按(an)照“管業務(wu)必須(xu)管合(he)規(gui)”要求，明確業務(wu)及(ji)職能部(bu)門(men)、合(he)規(gui)管理部(bu)門(men)和(he)監督部(bu)門(men)職責(ze)，嚴(yan)格(ge)落實員(yuan)工合(he)規(gui)責(ze)任，對違規(gui)行為嚴(yan)肅問責(ze)。
(四)堅(jian)持務實高效。建立健全符合企業實際(ji)的(de)合規(gui)管理(li)(li)體(ti)系，突出對重(zhong)點領(ling)域(yu)、關鍵環節和重(zhong)要人員的(de)管理(li)(li)，充分利用大數(shu)據等信息化手段(duan)，切實提高管理(li)(li)效能。
第(di)六條(tiao)中央(yang)企業應當在機構、人員(yuan)、經費、技術等方面為合規管(guan)理工作提供必要條(tiao)件，保障(zhang)相關(guan)工作有序開展。
第二章 組織和職責
第七條中央企業(ye)黨(dang)委(wei)(黨(dang)組)發揮把方向、管(guan)大局、促落實(shi)的領(ling)導作(zuo)用(yong)，推動合(he)規(gui)要求(qiu)在本企業(ye)得到嚴格遵循和落實(shi)，不斷提升依法(fa)合(he)規(gui)經營管(guan)理水(shui)平。
中央企業(ye)應當嚴格(ge)遵(zun)守黨內法(fa)規制度(du)，企業(ye)黨建(jian)工作(zuo)機構在(zai)黨委(黨組)領導下，按照有關(guan)規定履行相(xiang)應職責，推動相(xiang)關(guan)黨內法(fa)規制度(du)有效貫徹落實。
第八條中央企(qi)業董(dong)事會發(fa)揮定戰略、作(zuo)決策、防風險作(zuo)用，主(zhu)要履行(xing)以下(xia)職(zhi)責：
(一)審議批(pi)準合規管理基(ji)本(ben)制度、體系建設方案和年度報告等(deng)。
(二)研究決定合規管理重大事項。
(三)推(tui)動完善(shan)合規管理體系并對其有效性(xing)進行評價。
(四)決定合(he)規管(guan)理(li)部門設置及職責。
第(di)九條中(zhong)央(yang)企業經(jing)理(li)層發揮(hui)謀經(jing)營、抓(zhua)落實、強管理(li)作用，主要履(lv)行(xing)以下(xia)職責：
(一)擬訂合規管理體系建設(she)方案，經董事會批準(zhun)后(hou)組(zu)織實施。
(二(er))擬(ni)訂合規管(guan)理(li)基(ji)本制度，批準(zhun)年度計劃等，組織制定合規管(guan)理(li)具體(ti)制度。
(三)組織(zhi)應對重大合規風險事件。
(四)指(zhi)導(dao)監督各部門和所屬單(dan)位合規管理工作。
第十條中央企業主要(yao)負(fu)責人(ren)作(zuo)為推進法治建設第一責任人(ren)，應當切實履行(xing)依法合(he)規經營管理重要(yao)組織者、推動者和實踐者的職責，積極(ji)推進合(he)規管理各(ge)項工作(zuo)。
第(di)十一條中央企(qi)業(ye)設(she)立合(he)(he)規委員會，可以與法治建(jian)設(she)領導機構等(deng)合(he)(he)署辦(ban)公，統籌協調合(he)(he)規管理工(gong)作(zuo)，定期召開會議(yi)，研(yan)究解決重(zhong)點難點問題。
第十二條中(zhong)央企(qi)業應(ying)當結合實際設立首席合規官，不新(xin)增領(ling)導(dao)崗位(wei)(wei)和職數，由總(zong)法律顧問兼(jian)任，對企(qi)業主要負責(ze)(ze)人(ren)負責(ze)(ze)，領(ling)導(dao)合規管(guan)理部門組(zu)織開展(zhan)相關工(gong)作(zuo)，指導(dao)所(suo)屬單(dan)位(wei)(wei)加(jia)強合規管(guan)理。
第(di)十三條中央企業業務及(ji)職能部門承擔合規管理主(zhu)體責(ze)任(ren)，主(zhu)要履行以下職責(ze)：
(一)建立(li)健全本部門業務合(he)規管(guan)理(li)制度(du)和流程，開展合(he)規風險識別(bie)評估，編制風險清單和應對(dui)預(yu)案。
(二)定(ding)期梳理(li)重(zhong)點崗位合規風險，將合規要(yao)求納(na)入(ru)崗位職責。
(三)負責本(ben)部門經營管(guan)理行為(wei)的合(he)規審查(cha)。
(四)及時報告合規風險，組織(zhi)或者配(pei)合開展應對(dui)處置。
(五)組織或者(zhe)配合開(kai)展違規問題調(diao)查和(he)整改(gai)。
中央企業(ye)應(ying)當在業(ye)務及職(zhi)能(neng)部(bu)(bu)門(men)設置(zhi)合規管(guan)理員，由業(ye)務骨(gu)干擔任，接受合規管(guan)理部(bu)(bu)門(men)業(ye)務指導和培訓。
第十四條中央企業合規(gui)管(guan)理(li)部門牽(qian)頭(tou)負責本企業合規(gui)管(guan)理(li)工作，主要履行以下職責：
(一(yi))組織起草合規管理基本制度、具體制度、年(nian)度計劃和(he)工作報告等。
(二)負責規章制度(du)、經(jing)濟合(he)同、重大決(jue)策合(he)規審(shen)查(cha)。
(三)組織開展(zhan)合規(gui)風險識別、預警和應(ying)對處(chu)置，根據董事(shi)會授(shou)權開展(zhan)合規(gui)管理體系有(you)效性評價。
(四)受理職責(ze)范圍內的違規(gui)舉報，提(ti)出分類處置(zhi)意見，組織或者參(can)與對違規(gui)行為的調查。
(五)組織或者協助業(ye)務及職能(neng)部(bu)門開展合(he)規(gui)培訓，受理合(he)規(gui)咨(zi)詢(xun)，推進合(he)規(gui)管理信(xin)息化建設。
中(zhong)央企業應當配備與經營規模、業務范(fan)圍、風(feng)險水(shui)平(ping)相(xiang)適應的專(zhuan)職(zhi)合(he)規管(guan)理人員，加強(qiang)業務培訓，提升專(zhuan)業化水(shui)平(ping)。
第十五(wu)條(tiao)中央企業紀檢監察機構(gou)和(he)審(shen)計、巡視巡察、監督(du)追責(ze)(ze)等部(bu)門依據有關規定，在(zai)職(zhi)權范圍內(nei)對合規要(yao)求落實情況(kuang)進行(xing)監督(du)，對違規行(xing)為進行(xing)調(diao)查(cha)，按照規定開展責(ze)(ze)任追究。
第三章 制度建設
第十(shi)六條中央企業應(ying)當(dang)建立健全合規管(guan)理(li)制(zhi)度，根據適用(yong)范圍、效力層級等，構(gou)建分級分類的合規管(guan)理(li)制(zhi)度體系(xi)。
第十七條中(zhong)央企(qi)業應當制(zhi)定(ding)合規(gui)管理基(ji)本制(zhi)度，明確總(zong)體目標、機(ji)構職責(ze)、運行機(ji)制(zhi)、考(kao)核評價(jia)、監督問責(ze)等(deng)內容。
第(di)十(shi)八條中(zhong)央(yang)企業應當針(zhen)對反(fan)壟斷(duan)、反(fan)商業賄賂、生態環保、安全生產、勞動用工、稅務管理(li)、數(shu)據保護(hu)等重點領域(yu)，以及合規風險(xian)較高的業務，制(zhi)定(ding)合規管理(li)具(ju)體(ti)制(zhi)度或(huo)者專項指(zhi)南。
中央(yang)企(qi)業(ye)應當(dang)針對(dui)涉外業(ye)務重(zhong)要(yao)領域，根據所在(zai)國家(地區)法律(lv)法規等，結合(he)實際制定專項合(he)規管(guan)理制度。
第十九條(tiao)中(zhong)央企業應(ying)當根據法(fa)律法(fa)規(gui)、監管(guan)政策(ce)等變化情(qing)況(kuang)(kuang)，及時對規(gui)章(zhang)制度進行(xing)(xing)修訂完善(shan)，對執行(xing)(xing)落實情(qing)況(kuang)(kuang)進行(xing)(xing)檢查。
第四章 運行機制
第(di)二十(shi)條中央企業應(ying)當(dang)建立合(he)規風(feng)險(xian)(xian)識別評估預(yu)警(jing)(jing)機制， 全面梳(shu)理經營(ying)管理活(huo)動中的合(he)規風(feng)險(xian)(xian)，建立并定(ding)期更新合(he)規風(feng)險(xian)(xian)數據庫，對(dui)風(feng)險(xian)(xian)發生的可能(neng)性(xing)、影響程(cheng)度、潛在后(hou)果等(deng)進行分析，對(dui)典(dian)型性(xing)、普遍性(xing)或者(zhe)可能(neng)產生嚴(yan)重(zhong)后(hou)果的風(feng)險(xian)(xian)及時(shi)預(yu)警(jing)(jing)。
第二十一條(tiao)中央企業應(ying)當(dang)(dang)將合(he)(he)規審(shen)(shen)查(cha)作為必經(jing)程(cheng)序嵌入經(jing)營(ying)管(guan)理流(liu)程(cheng)，重大(da)決策事項(xiang)的合(he)(he)規審(shen)(shen)查(cha)意見(jian)應(ying)當(dang)(dang)由首席合(he)(he)規官(guan)簽字，對決策事項(xiang)的合(he)(he)規性提出明確意見(jian)。業務及職能(neng)部門、合(he)(he)規管(guan)理部門依據職責權限(xian)完善審(shen)(shen)查(cha)標準、流(liu)程(cheng)、重點等，定期對審(shen)(shen)查(cha)情(qing)況開展后評估。
第二十(shi)二條中央企(qi)業(ye)(ye)發生合規(gui)風(feng)險，相關(guan)業(ye)(ye)務及(ji)職(zhi)能部(bu)門應當(dang)及(ji)時采取應對措施(shi)，并按照規(gui)定向合規(gui)管理部(bu)門報告。
中央企業因違規(gui)(gui)行為(wei)引(yin)發重大(da)(da)(da)法律糾(jiu)紛案(an)件、重大(da)(da)(da)行政處罰、刑事案(an)件，或者(zhe)被國際組織制裁等重大(da)(da)(da)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風險事件，造(zao)成(cheng)或者(zhe)可能造(zao)成(cheng)企業重大(da)(da)(da)資產損失或者(zhe)嚴重不良(liang)影(ying)響的，應當由首席合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官(guan)牽頭，合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理部門統籌協調，相(xiang)關部門協同配合(he)(he)(he)，及(ji)時采取措施妥善應對。
中央(yang)企業(ye)發生重大(da)合規風險事件(jian)，應當按照(zhao)相關規定及(ji)時(shi)向(xiang)國資委報告。
第(di)二十三條中央(yang)企業應當建立(li)違(wei)規(gui)問題(ti)整改機制(zhi)，通過(guo)健全規(gui)章制(zhi)度(du)、優化(hua)業務(wu)流程(cheng)等，堵塞管理漏洞，提升依(yi)法合規(gui)經營(ying)管理水平(ping)。
第(di)二十四條中央企業應當設立違規舉(ju)報平臺，公布舉(ju)報電話、郵箱或(huo)(huo)者信箱，相(xiang)(xiang)關部門(men)按(an)照職責權限(xian)受理違規舉(ju)報，并就舉(ju)報問題進行調(diao)查和處理，對(dui)造成資(zi)產(chan)損(sun)失或(huo)(huo)者嚴重不良后(hou)果的(de)(de)，移(yi)(yi)交責任追究部門(men);對(dui)涉嫌違紀(ji)違法的(de)(de)，按(an)照規定移(yi)(yi)交紀(ji)檢監(jian)察等相(xiang)(xiang)關部門(men)或(huo)(huo)者機構。
中央企業(ye)應當對舉(ju)(ju)報(bao)(bao)人的身份(fen)和舉(ju)(ju)報(bao)(bao)事項嚴格保密，對舉(ju)(ju)報(bao)(bao)屬實的舉(ju)(ju)報(bao)(bao)人可以給予適當獎勵。任(ren)何單(dan)位和個人不得以任(ren)何形式對舉(ju)(ju)報(bao)(bao)人進行打(da)擊報(bao)(bao)復。
第(di)二十五(wu)條中央(yang)企業(ye)應當完(wan)善違規(gui)(gui)行為(wei)追責(ze)問(wen)責(ze)機制，明確責(ze)任(ren)范圍(wei)，細化問(wen)責(ze)標準，針對問(wen)題(ti)和(he)線索及時開展(zhan)調查，按照有關規(gui)(gui)定嚴(yan)肅追究違規(gui)(gui)人員責(ze)任(ren)。
中央企(qi)業應(ying)當建立所屬單位(wei)經營管理和員工(gong)履職違(wei)規(gui)行為(wei)(wei)記錄制度，將違(wei)規(gui)行為(wei)(wei)性質、發(fa)生次數、危害程度等(deng)(deng)作(zuo)(zuo)為(wei)(wei)考核評價、職級評定等(deng)(deng)工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)重要(yao)依據。
第二十六條中(zhong)央企業應(ying)當結(jie)合實際建立健全合規(gui)管(guan)理(li)(li)與(yu)法務(wu)管(guan)理(li)(li)、內部控(kong)制、風險管(guan)理(li)(li)等協同運作機(ji)制，加(jia)強統籌協調，避免交叉(cha)重復(fu)，提高管(guan)理(li)(li)效能。
第二十七(qi)條中央企(qi)業應當定(ding)期開展合規管理體系有(you)效性評價，針(zhen)對(dui)重點業務合規管理情況適時開展專項評價，強(qiang)化評價結果運(yun)用。
第二十八(ba)條中央企業(ye)應當將(jiang)合規管理(li)作為法治建設(she)重要內容，納入對所(suo)屬(shu)單(dan)位的考核評價(jia)。
第五章 合規文化
第二十九條(tiao)中央企業(ye)應當將合(he)規管(guan)理納入(ru)黨委(wei)(黨組)法(fa)治專題學習(xi)，推(tui)動企業(ye)領導人員強化(hua)合(he)規意識，帶頭(tou)依(yi)法(fa)依(yi)規開展(zhan)經營管(guan)理活動。
第三十條中央企(qi)業應當建立常態化合規培訓機制，制定年度(du)培訓計劃(hua)，將合規管理(li)作為管理(li)人員、重點崗位人員和(he)新入職人員培訓必修內容。
第三十(shi)一條中央企(qi)業應當加強(qiang)合(he)規宣傳教育，及時發布合(he)規手冊(ce)，組織(zhi)簽訂合(he)規承(cheng)諾(nuo)，強(qiang)化全員守法誠信、合(he)規經營(ying)意(yi)識(shi)。
第(di)三十二(er)條中央(yang)企(qi)業應當引導(dao)全體員工自覺踐行(xing)合(he)(he)規(gui)理念，遵守合(he)(he)規(gui)要求，接受合(he)(he)規(gui)培訓，對自身(shen)行(xing)為合(he)(he)規(gui)性負責，培育具有企(qi)業特(te)色的合(he)(he)規(gui)文化。
第六章 信息化建設
第三(san)十三(san)條中央企業應當加(jia)強合規管理(li)信息化建設，結合實(shi)際將(jiang)合規制度、典(dian)型案例、合規培訓、違規行為記錄等納(na)入信息系統。
第(di)三十四條中央企業應當定期梳理業務流程(cheng)，查找合規(gui)風險(xian)點，運用信息化手段將合規(gui)要(yao)求和防(fang)控(kong)措施(shi)嵌入(ru)流程(cheng)，針(zhen)對關鍵節(jie)點加強合規(gui)審查，強化過(guo)程(cheng)管控(kong)。
第三十五條中央(yang)企業應當加強合規管理信(xin)息系(xi)統與財務、投資(zi)、采購等其他信(xin)息系(xi)統的互聯(lian)互通，實現數據(ju)共用共享。
第三十六條(tiao)中央企業應(ying)當利用(yong)大數據等技術，加強對重點領域(yu)、關鍵節點的實時(shi)動態監(jian)測，實現合(he)規風險即時(shi)預警(jing)、快速處(chu)置(zhi)。
第七章 監督問責
第三十七條中央企業違(wei)反本辦法規定(ding)，因合規管理不(bu)到位引發違(wei)規行為(wei)的(de)，國(guo)資委可以約(yue)談相關企業并責(ze)成(cheng)整(zheng)改;造成(cheng)損失或(huo)者不(bu)良影響的(de)，國(guo)資委根據相關規定(ding)開展責(ze)任追究(jiu)。
第(di)三十(shi)八條中央企業應(ying)當對在履(lv)職(zhi)過程中因故意或(huo)者(zhe)(zhe)重大過失應(ying)當發(fa)現而未發(fa)現違(wei)規問題(ti)，或(huo)者(zhe)(zhe)發(fa)現違(wei)規問題(ti)存(cun)在失職(zhi)瀆(du)職(zhi)行(xing)為(wei)，給企業造成損(sun)失或(huo)者(zhe)(zhe)不良(liang)影響(xiang)的單位(wei)和(he)人員(yuan)開(kai)展責任追究。
第八章 附 則
第三(san)十九條中央企(qi)業(ye)應當根(gen)據本辦法(fa)，結合實際制定完善合規管理制度(du)，推動所屬單位(wei)建立健全合規管理體系。
第(di)四(si)十條地方國有資產監督(du)管理機構參(can)照(zhao)本(ben)辦法，指導所出(chu)資企業加強(qiang)合規管理工(gong)作。
第(di)四(si)十一條(tiao)本辦法由國資委負責(ze)解釋。
第四十二條本辦法(fa)自2022年(nian)10月1日起(qi)施行。