第一章 總 則
第一條
為(wei)了規(gui)(gui)范私募(mu)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)(以下(xia)簡(jian)稱(cheng)私募(mu)基金(jin))業(ye)務活動，保護(hu)投(tou)資(zi)(zi)者以及相(xiang)關當事(shi)人(ren)的(de)合法(fa)(fa)權益，促進(jin)私募(mu)基金(jin)行(xing)業(ye)規(gui)(gui)范健康發展，根據《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共(gong)(gong)和國(guo)證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)法(fa)(fa)》(以下(xia)簡(jian)稱(cheng)《證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)法(fa)(fa)》)、《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共(gong)(gong)和國(guo)信托(tuo)法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共(gong)(gong)和國(guo)公(gong)司法(fa)(fa)》、《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共(gong)(gong)和國(guo)合伙企業(ye)法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律，制定本條例。
第二條
在中(zhong)華人民共和國(guo)境內，以非(fei)公開方式募(mu)(mu)集資(zi)金，設立投(tou)(tou)資(zi)基金或者(zhe)以進(jin)(jin)行投(tou)(tou)資(zi)活動為目(mu)的依法設立公司、合伙企(qi)業，由私募(mu)(mu)基金管理人或者(zhe)普通合伙人管理，為投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的利(li)益進(jin)(jin)行投(tou)(tou)資(zi)活動，適用(yong)本條例。
第三條
國家鼓勵私募基金行業(ye)規范健康發展，發揮服務實體經濟、促進科(ke)技(ji)創新(xin)等功能作用。
從事私募基(ji)金業(ye)務活動，應當遵循自愿(yuan)、公平、誠信原(yuan)則，保護投資者合法權(quan)益(yi)，不得(de)違反法律、行(xing)政法規和國(guo)家政策，不得(de)違背公序(xu)良俗，不得(de)損(sun)害(hai)國(guo)家利(li)益(yi)、社會公共(gong)利(li)益(yi)和他人合法權(quan)益(yi)。
私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)管理(li)人(ren)管理(li)、運用私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)財產，私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)托管人(ren)托管私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)財產，私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)服務機構(gou)從事(shi)私(si)募基金(jin)(jin)(jin)(jin)服務業務，應當遵守法律、行(xing)政法規規定，恪盡職守，履行(xing)誠實守信(xin)、謹慎勤勉的義務。
私募基金從業(ye)人(ren)員應(ying)當遵(zun)守法律、行政(zheng)法規(gui)規(gui)定(ding)，恪守職業(ye)道(dao)德和行為規(gui)范，按(an)照規(gui)定(ding)接受合(he)規(gui)和專(zhuan)業(ye)能力培訓。
第四條
私募基(ji)金(jin)財(cai)產(chan)(chan)獨立于私募基(ji)金(jin)管理人、私募基(ji)金(jin)托管人的固有(you)財(cai)產(chan)(chan)。私募基(ji)金(jin)財(cai)產(chan)(chan)的債務由私募基(ji)金(jin)財(cai)產(chan)(chan)本(ben)身承擔(dan)，但(dan)法律另有(you)規定的除外。
投資者按照基(ji)(ji)金(jin)合同、公司章(zhang)程、合伙(huo)協議(以下統稱基(ji)(ji)金(jin)合同)約定分(fen)配收益和承擔風險。
第五條
私募(mu)基金業務(wu)活動(dong)(dong)的監督(du)管(guan)理(li)，應當貫(guan)徹黨(dang)和國家路線(xian)方(fang)針政策、決策部(bu)署。國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理(li)機構依照法(fa)律和本條例(li)規定對私募(mu)基金業務(wu)活動(dong)(dong)實施(shi)監督(du)管(guan)理(li)，其派出機構依照授權(quan)履行職責。
國家對運用一定比(bi)例(li)政府(fu)資金發(fa)起設(she)立或(huo)者參股的(de)私(si)募基金的(de)監督(du)管理另有規定的(de)，從其(qi)規定。
第六條
國務院證(zheng)券監(jian)(jian)督管理機構(gou)根(gen)據私募(mu)基金管理人業(ye)務類型、管理資(zi)產規模、持續合規情況、風險控制情況和服務投(tou)(tou)資(zi)者能力(li)等，對(dui)私募(mu)基金管理人實(shi)施(shi)(shi)差異化(hua)監(jian)(jian)督管理，并對(dui)創業(ye)投(tou)(tou)資(zi)等股權(quan)投(tou)(tou)資(zi)、證(zheng)券投(tou)(tou)資(zi)等不同(tong)類型的(de)私募(mu)基金實(shi)施(shi)(shi)分類監(jian)(jian)督管理。
第二章 私募基金管理人和私募基金托管人
第七條
私募基金管理(li)人由依(yi)法設立的公司或者合伙企業擔任。
以合伙企(qi)業(ye)形式設立的(de)私募基金(jin)，資(zi)產由普(pu)通(tong)(tong)合伙人管理的(de)，普(pu)通(tong)(tong)合伙人適用本(ben)條例關(guan)于私募基金(jin)管理人的(de)規定。
私(si)募基金管理(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)股(gu)(gu)東(dong)、合伙人(ren)(ren)(ren)以及股(gu)(gu)東(dong)、合伙人(ren)(ren)(ren)的(de)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)、實(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)(ren)，控(kong)股(gu)(gu)或者實(shi)際控(kong)制(zhi)其(qi)他私(si)募基金管理(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)，應當(dang)符合國(guo)務院證券(quan)監督(du)管理(li)機構的(de)規定。
第八條
有下(xia)列情(qing)形之一的(de)，不得擔任私募基(ji)金管(guan)(guan)理人，不得成為(wei)私募基(ji)金管(guan)(guan)理人的(de)控股股東、實際控制人或者普通(tong)合伙人：
(一(yi))本條例第九(jiu)條規定的情形;
(二)因本(ben)條(tiao)例第(di)十四條(tiao)第(di)一款第(di)三(san)項所列(lie)情形被(bei)注(zhu)銷(xiao)(xiao)登記(ji)，自被(bei)注(zhu)銷(xiao)(xiao)登記(ji)之日(ri)起未逾3年的私(si)募基金管(guan)理人，或者為該私(si)募基金管(guan)理人的控股(gu)股(gu)東、實際控制人、普通合(he)伙人;
(三)從事的業務與(yu)私募(mu)基金管理(li)存在利益沖突;
(四(si))有(you)嚴重(zhong)不良信用記(ji)錄(lu)尚未修復。
第九條
有下列情(qing)形(xing)之(zhi)一(yi)的，不得(de)擔任私募(mu)基金(jin)管理人的董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級(ji)管理人員、執行事(shi)務合伙人或者(zhe)委派(pai)代(dai)表：
(一)因(yin)犯(fan)有(you)貪污賄賂(lu)、瀆職、侵犯(fan)財產罪或(huo)者破(po)壞(huai)社會(hui)主義市場經濟(ji)秩序罪，被(bei)判(pan)處刑罰;
(二(er))最近3年因(yin)重大違(wei)法違(wei)規行為被金融(rong)管理(li)部門處以行政(zheng)處罰;
(三)對所任(ren)職的(de)公司(si)、企業(ye)(ye)因(yin)經營不善破(po)產(chan)清算或(huo)者(zhe)因(yin)違(wei)法被(bei)吊銷營業(ye)(ye)執照負有個人責(ze)任(ren)的(de)董(dong)事、監事、廠長、高(gao)級管理人員(yuan)、執行事務合伙人或(huo)者(zhe)委派代表，自該公司(si)、企業(ye)(ye)破(po)產(chan)清算終結或(huo)者(zhe)被(bei)吊銷營業(ye)(ye)執照之(zhi)日起未逾5年;
(四)所負債務數額較大(da)，到期未清(qing)償或者被納入失信被執行人名單;
(五(wu))因違法行為被(bei)開(kai)除的基(ji)金管(guan)理(li)人、基(ji)金托管(guan)人、證券(quan)(quan)期貨交易場所、證券(quan)(quan)公(gong)司(si)、證券(quan)(quan)登(deng)記結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)、期貨公(gong)司(si)以及(ji)其他機(ji)構(gou)的從業人員和國家機(ji)關工作人員;
(六)因違法行(xing)為被(bei)吊(diao)銷執業證書(shu)或者被(bei)取消(xiao)資格(ge)的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員，自被(bei)吊(diao)銷執業證書(shu)或者被(bei)取消(xiao)資格(ge)之日起未逾5年;
(七)擔任因(yin)本條(tiao)例第十四條(tiao)第一款第三(san)項所列情形被注銷登(deng)記的私募基金(jin)管(guan)理人(ren)的法(fa)定代表人(ren)、執行事務合伙人(ren)或(huo)者委派代表，或(huo)者負有(you)責任的高(gao)級(ji)管(guan)理人(ren)員，自該私募基金(jin)管(guan)理人(ren)被注銷登(deng)記之日起(qi)未逾3年。
第十條
私募(mu)基(ji)金管理人應(ying)當依法(fa)向國(guo)務(wu)院證券監(jian)督(du)管理機(ji)構委托(tuo)的機(ji)構(以下稱登(deng)記備案(an)機(ji)構)報送(song)下列材(cai)料，履行登(deng)記手續：
(一(yi))統一(yi)社會信用(yong)代碼;
(二)公司章程(cheng)或(huo)者合伙協議;
(三)股東、實(shi)際控(kong)制人(ren)、董事、監事、高級管(guan)理人(ren)員，普(pu)通合伙(huo)(huo)人(ren)、執(zhi)行事務合伙(huo)(huo)人(ren)或者委派代表的基本信(xin)息，股東、實(shi)際控(kong)制人(ren)、合伙(huo)(huo)人(ren)相關受益(yi)所有人(ren)信(xin)息;
(四)保證(zheng)報送材料真實、準確、完整和遵(zun)守監督管理規定的信用承諾書;
(五)國務(wu)院證券監督管(guan)理機(ji)構(gou)規定的其(qi)他材(cai)料。
私募基金(jin)管理人的控股(gu)股(gu)東、實際控制人、普通合伙人、執行事務合伙人或(huo)者(zhe)委派(pai)代表等重(zhong)大事項(xiang)發生(sheng)變(bian)更的，應當按照規定(ding)向(xiang)登記備案機構履行變(bian)更登記手續。
登記備案機構應當公示已(yi)辦理登記的私(si)募基金(jin)管理人相關信息(xi)。
未經登記，任何單位或者(zhe)個人不得使用(yong)“基金”或者(zhe)“基金管理”字樣或者(zhe)近(jin)似名稱進行(xing)投資活動，但法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規和(he)國家另(ling)有規定的除(chu)外。
第十一條
私募基金管理(li)人應當(dang)履行下列(lie)職責：
(一)依(yi)法(fa)募集(ji)資金，辦理(li)私募基金備(bei)案;
(二(er))對(dui)所管(guan)理的不同(tong)私募基金(jin)財產分別管(guan)理、分別記賬，進行投資;
(三)按照基(ji)(ji)金合同(tong)約(yue)定管理私募基(ji)(ji)金并(bing)進(jin)行投資，建立有效的(de)風險控制(zhi)制(zhi)度;
(四)按照基金(jin)合(he)同約定(ding)確定(ding)私募基金(jin)收(shou)益分配(pei)方案，向投(tou)資(zi)者(zhe)分配(pei)收(shou)益;
(五)按照基金合(he)同約定(ding)向投(tou)資者提供(gong)與(yu)私募(mu)基金管(guan)理業務活(huo)動相關(guan)的信息(xi);
(六)保存(cun)私募基金財產管理業務活動的記錄、賬(zhang)冊(ce)、報表(biao)和其(qi)他有關(guan)資(zi)料;
(七)國務院證(zheng)券監(jian)督管理機(ji)構規定(ding)(ding)和基金合同約定(ding)(ding)的(de)其他職責。
以非公開方式募(mu)集資(zi)金(jin)(jin)設立投資(zi)基金(jin)(jin)的(de)(de)，私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管理人還應當以自己(ji)的(de)(de)名義，為私(si)募(mu)基金(jin)(jin)財產利益行(xing)使訴訟權利或(huo)者實施其他法律行(xing)為。
第十二條
私募基金(jin)管理人(ren)(ren)的股東(dong)、實際控制人(ren)(ren)、合(he)伙人(ren)(ren)不得有下(xia)列行(xing)為：
(一)虛假出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)、抽逃(tao)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)、委托(tuo)他(ta)人(ren)或者(zhe)接受他(ta)人(ren)委托(tuo)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi);
(二(er))未經股東會(hui)或者(zhe)董事(shi)會(hui)決(jue)議等法(fa)定程(cheng)序擅自干(gan)預私(si)募基(ji)金管理人的業務活動;
(三)要(yao)求私募(mu)基(ji)金(jin)管理人利(li)用私募(mu)基(ji)金(jin)財產為自己或(huo)者(zhe)他人牟取利(li)益，損害投資者(zhe)利(li)益;
(四)法律、行(xing)政法規和(he)國務(wu)院證券監督管理(li)機構規定(ding)禁止的其他行(xing)為。
第十三條
私募基金(jin)管理人應當持續符合(he)下(xia)列(lie)要求：
(一)財務狀況良好，具有與(yu)業務類(lei)型和(he)管理資產規模相適應(ying)的運營資金;
(二)法定(ding)代(dai)表(biao)人(ren)(ren)、執行事務合伙人(ren)(ren)或者(zhe)委(wei)派代(dai)表(biao)、負責投資管理(li)的(de)高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)員按照國務院證券監督管理(li)機(ji)構規定(ding)持(chi)有(you)一定(ding)比例(li)的(de)私募基金(jin)管理(li)人(ren)(ren)的(de)股權或者(zhe)財產份(fen)額，但國家另有(you)規定(ding)的(de)除外;
(三(san))國(guo)務院證券監督管理機構規(gui)定的其他要求。
第十四條
私募基金管理(li)人有下列(lie)情形之一的，登記備案機構應當及時(shi)注銷(xiao)私募基金管理(li)人登記并予以公示：
(一)自(zi)行(xing)申請注銷登記;
(二)依(yi)法(fa)解(jie)散、被依(yi)法(fa)撤(che)銷或者被依(yi)法(fa)宣告(gao)破產;
(三)因非法(fa)(fa)集(ji)資、非法(fa)(fa)經營(ying)等(deng)重大違(wei)法(fa)(fa)行為被追究法(fa)(fa)律責任;
登記之日起12個月內未備案首只私募基金；
(四)
所管理的私募基金全部清算后，自清算完畢之日起12個月內未備案新的私募基金；
(五)
(六(liu))國(guo)務院證券監督管理(li)機構規(gui)定的(de)其(qi)他情(qing)形。
登記備(bei)案機構注(zhu)銷私募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人登記前，應當通知私募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人清(qing)算私募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)財產(chan)或(huo)者依法將私募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理職責轉移(yi)給其他經登記的私募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人。
第十五條
除基金合同(tong)另有(you)約定外，私(si)募基金財(cai)產不(bu)進(jin)行托(tuo)管的，應當明確保障私(si)募基金財(cai)產安全(quan)的制(zhi)度措施和糾紛解決機(ji)制(zhi)。
第十六條
私(si)募(mu)基金(jin)財產(chan)進行托(tuo)管的，私(si)募(mu)基金(jin)托(tuo)管人應當依(yi)法(fa)履行職(zhi)責。
私募基金托(tuo)管人(ren)應當依法建立(li)托(tuo)管業務(wu)和其(qi)他(ta)業務(wu)的隔離機制，保(bao)證私募基金財產的獨立(li)和安全(quan)。
第三章 資金募集和投資運作
第十七條
但(dan)國務院證券監督管理機構另(ling)有規定(ding)的(de)除外。
第十八條
私
前(qian)款所稱合格(ge)投資(zi)者(zhe)，是指達(da)到規定的資(zi)產規模或者(zhe)收入水平(ping)，并且具備相(xiang)應(ying)的風(feng)險(xian)識(shi)別能力(li)和(he)風(feng)險(xian)承(cheng)擔能力(li)，其認購金(jin)額(e)(e)不(bu)低于規定限(xian)額(e)(e)的單位(wei)和(he)個(ge)人。
合格投資(zi)者的具體標準(zhun)由國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)規定。
第十九條
私(si)募基金管理人(ren)應(ying)當向投資者充分揭示投資風險，根據投資者的(de)風險識別能(neng)力和風險承擔能(neng)力匹配(pei)不同風險等級的(de)私(si)募基金產品(pin)。
第二十條
私(si)(si)募基金不得(de)(de)向(xiang)(xiang)合格投(tou)資者以(yi)外的單(dan)位和個人(ren)募集(ji)或者轉讓;不得(de)(de)通過報刊、電(dian)臺(tai)、電(dian)視臺(tai)、互聯網等大(da)眾傳播媒(mei)介，電(dian)話、短信(xin)、即時(shi)通訊(xun)工具、電(dian)子郵(you)件、傳單(dan)，或者講座、報告會、分析(xi)會等方式(shi)向(xiang)(xiang)不特定(ding)對象宣(xuan)(xuan)傳推(tui)介;不得(de)(de)以(yi)虛(xu)假(jia)、片面、夸大(da)等方式(shi)宣(xuan)(xuan)傳推(tui)介;不得(de)(de)以(yi)私(si)(si)募基金托管人(ren)名義宣(xuan)(xuan)傳推(tui)介;
第二十一條
私募基(ji)金(jin)管理人運用私募基(ji)金(jin)財產進行投資的，在以私募基(ji)金(jin)管理人名義開立賬戶(hu)、列入所投資企業股東名冊或者(zhe)持有其他私募基(ji)金(jin)財產時，應當注明私募基(ji)金(jin)名稱。
第二十二條
(一)基金(jin)合同;
(二(er))托管(guan)協議或者保(bao)障私募基金財(cai)產安全的(de)制(zhi)度措施;
(三)私(si)募基金財產證(zheng)明文(wen)件;
(四)投(tou)資者的基本(ben)信息(xi)、認購金額、持有(you)基金份額的數量及其受益所有(you)人(ren)相關(guan)信息(xi);
(五(wu))國務院證券監督(du)管理機(ji)構規(gui)定的其(qi)他材料。
私募基金(jin)(jin)應當具(ju)有保障基本投資(zi)能力和抗(kang)風險能力的(de)實(shi)繳募集資(zi)金(jin)(jin)規模。登(deng)記備案(an)機構根據私募基金(jin)(jin)的(de)募集資(zi)金(jin)(jin)規模等(deng)情況實(shi)施分(fen)類公示，對募集的(de)資(zi)金(jin)(jin)總額或者(zhe)(zhe)投資(zi)者(zhe)(zhe)人數達到規定(ding)標準(zhun)的(de)，應當向國務(wu)院證券監督管理(li)機構報告。
第二十三條
國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)應當建立健(jian)全私募基(ji)金(jin)監(jian)測機制，對私募基(ji)金(jin)及其(qi)投資者份額持有情(qing)況(kuang)等進行集中監(jian)測，具體辦法由國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)規(gui)定。
第二十四條
私
私募基金財產不得用于經營或者變相經營資金拆借、貸款等業務。私募基金管理人不得以要求地方人民政府承諾回購本金等方式變相增加政府隱性債務。
第二十五條
私募(mu)(mu)基金的投資層(ceng)級(ji)應(ying)當遵守國務院金融管理部(bu)門的規定(ding)。但符合國務院證(zheng)券監督(du)管理機構規定(ding)條件，將主(zhu)要基金財產投資于其他私募(mu)(mu)基金的私募(mu)(mu)基金不計入投資層(ceng)級(ji)。
創業投資基金、本條例第(di)五(wu)條第(di)二款(kuan)規定私募基金的投資層級(ji)，由國務院有關部(bu)門規定。
第二十六條
私募(mu)基金管(guan)(guan)理(li)人應(ying)當遵循專業(ye)(ye)化管(guan)(guan)理(li)原則，聘用具有相應(ying)從(cong)業(ye)(ye)經歷的高級管(guan)(guan)理(li)人員負(fu)責投(tou)資管(guan)(guan)理(li)、風險控制、合(he)規等工(gong)作(zuo)。
私募基金管理人應當遵循投資者利益優先原則，建立從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，防范利益輸送和利益沖突。
第二十七條
私募基金管理人不得將投資(zi)管理職責(ze)委托他人行使(shi)。
私募(mu)基金(jin)管(guan)理人委托其他機構為私募(mu)基金(jin)提供證券投資建議(yi)服(fu)務的，接受(shou)委托的機構應當(dang)為《證券投資基金(jin)法(fa)》規(gui)定的基金(jin)投資顧問機構。
第二十八條
私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)運用(yong)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產(chan)與自己(ji)、投(tou)資者、所(suo)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的(de)(de)其(qi)(qi)(qi)他(ta)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)、其(qi)(qi)(qi)實(shi)際控(kong)制人(ren)控(kong)制的(de)(de)其(qi)(qi)(qi)他(ta)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的(de)(de)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)，或者與其(qi)(qi)(qi)有重大利害(hai)關(guan)系的(de)(de)其(qi)(qi)(qi)他(ta)主體進行交易的(de)(de)，應當(dang)履行基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)合同約定(ding)的(de)(de)決策(ce)程序，并(bing)及時(shi)向投(tou)資者和(he)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)托管(guan)(guan)(guan)人(ren)提供相關(guan)信(xin)息。
第二十九條
第三十條
私(si)募基(ji)金管(guan)(guan)理人、私(si)募基(ji)金托管(guan)(guan)人及其從業人員不得有(you)下列行為：
(一)將其固有財(cai)(cai)產(chan)或者他人財(cai)(cai)產(chan)混同于私募(mu)基金財(cai)(cai)產(chan);
(二)利用私募基金財(cai)產或(huo)者(zhe)職務(wu)便利，為投資(zi)者(zhe)以外的人牟取(qu)利益;
(三(san))侵占(zhan)、挪用私(si)募基金(jin)財產(chan);
(四)泄露因職務便(bian)利獲(huo)取(qu)的(de)未公開(kai)信息(xi)，利用該信息(xi)從事或者明示(shi)、暗示(shi)他(ta)人從事相關(guan)的(de)證券、期貨交易活動;
(五(wu))法律、行(xing)政法規和國務院證券(quan)監督管理(li)機構規定(ding)禁止的其他行(xing)為。
第三十一條
私募(mu)(mu)基金(jin)管理(li)人在資(zi)金(jin)募(mu)(mu)集、投資(zi)運作過程中，應當按照國務院證券監督管理(li)機構的規定(ding)和基金(jin)合同(tong)約定(ding)，向投資(zi)者提供信息。
私募基金財產進(jin)行托(tuo)管(guan)的，私募基金管(guan)理(li)人應當(dang)按(an)照國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構的規定(ding)和托(tuo)管(guan)協議約定(ding)，及時向私募基金托(tuo)管(guan)人提供(gong)投資者基本(ben)信(xin)(xin)息、投資標的權屬變更證明材料(liao)等信(xin)(xin)息。
第三十二條
私募基金(jin)管(guan)理人、私募基金(jin)托管(guan)人及其(qi)從業人員提供、報送(song)的(de)信(xin)息應(ying)當真實、準確、完整，不得有下列行為：
(一)虛假記載、誤導性(xing)陳(chen)述或(huo)者重大遺漏(lou);
(二)對(dui)投資業(ye)績(ji)進行預測;
(三)向投資者(zhe)承諾投資本金不受損失或者(zhe)承諾最低收益;
(四)法律、行政法規(gui)和(he)國務院證券(quan)監督(du)管(guan)理(li)機構規(gui)定禁止的其他行為。
第三十三條
私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)人、私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)人、私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)服務(wu)機(ji)構(gou)應當(dang)按照(zhao)國務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)的規(gui)定，向登(deng)記(ji)(ji)備(bei)案(an)機(ji)構(gou)報(bao)(bao)送(song)私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)投資運作等(deng)(deng)信息(xi)。登(deng)記(ji)(ji)備(bei)案(an)機(ji)構(gou)應當(dang)根據(ju)不同私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)類型，對(dui)報(bao)(bao)送(song)信息(xi)的內容、頻次等(deng)(deng)作出(chu)規(gui)定，并匯總分析私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)行業(ye)情況，向國務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)報(bao)(bao)送(song)私募(mu)(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)行業(ye)相關信息(xi)。
登記備案(an)機構應當(dang)加強(qiang)風險預(yu)警，發現可能存在重大(da)風險的，及時采取措施并向國(guo)務院證券監督管理機構報告。
登(deng)記(ji)備案機構(gou)應當對(dui)本條第(di)一款規定(ding)的信(xin)息(xi)保密，除法律、行政(zheng)法規另(ling)有規定(ding)外，不得(de)對(dui)外提供。
第三十四條
因私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)人無法正(zheng)常(chang)履行職責或者出現重(zhong)大風險等情形，導(dao)致(zhi)私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)無法正(zheng)常(chang)運作、終(zhong)止(zhi)的(de)，由基(ji)金(jin)合同約定(ding)或者有關(guan)規定(ding)確定(ding)的(de)其他專業機構，行使(shi)更換私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)人、修改或者提前終(zhong)止(zhi)基(ji)金(jin)合同、組織私(si)募(mu)(mu)基(ji)金(jin)清算等職權。
第四章 關于創業投資基金的特別規定
第三十五條
本(ben)條例所(suo)稱創業投資基金，是指符合下(xia)列條件(jian)的私募基金：
(一(yi))投(tou)資范圍限(xian)于未(wei)上(shang)市(shi)企業，但所投(tou)資企業上(shang)市(shi)后(hou)基(ji)金(jin)所持(chi)股份(fen)的未(wei)轉讓(rang)部分及(ji)其配售部分除外;
(二)基金名稱包(bao)含“創業投(tou)資基金”字樣(yang)，或者在公司(si)、合(he)伙企(qi)業經營范圍中包(bao)含“從事創業投(tou)資活動”字樣(yang);
(三)基(ji)金(jin)合(he)同體現創業投資策略;
(四)不使用(yong)杠桿(gan)融資，但(dan)國(guo)家(jia)另有(you)規定(ding)的除外;
(五)基(ji)金最低(di)存續期限符合(he)國家有關規定(ding);
(六(liu))國(guo)家規(gui)定的(de)其他條(tiao)件。
第三十六條
國(guo)家(jia)對(dui)創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)給予政策支持，鼓勵和引(yin)導其投(tou)資(zi)(zi)成(cheng)長(chang)性、創(chuang)新性創(chuang)業(ye)企(qi)業(ye)，鼓勵長(chang)期資(zi)(zi)金(jin)投(tou)資(zi)(zi)于創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)(zi)基金(jin)。
國(guo)務(wu)院(yuan)發(fa)(fa)展(zhan)改革(ge)部門負責組織擬定(ding)促進創業(ye)(ye)投資基(ji)金(jin)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)政策(ce)(ce)措施。國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管理(li)機構(gou)(gou)(gou)和(he)國(guo)務(wu)院(yuan)發(fa)(fa)展(zhan)改革(ge)部門建立健全信(xin)息和(he)支持(chi)政策(ce)(ce)共享機制，加強創業(ye)(ye)投資基(ji)金(jin)監(jian)督管理(li)政策(ce)(ce)和(he)發(fa)(fa)展(zhan)政策(ce)(ce)的(de)(de)協(xie)同(tong)配合。登記備案機構(gou)(gou)(gou)應(ying)當及時向國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管理(li)機構(gou)(gou)(gou)和(he)國(guo)務(wu)院(yuan)發(fa)(fa)展(zhan)改革(ge)部門報送(song)與創業(ye)(ye)投資基(ji)金(jin)相(xiang)關的(de)(de)信(xin)息。
享受(shou)國家政策支持的創業投資基金(jin)，其投資應當(dang)符合國家有(you)關規定。
第三十七條
國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管理機(ji)構對創業投資基(ji)金實施區(qu)別(bie)于其他私募基(ji)金的(de)差異化監督(du)管理：
(一)優(you)化(hua)創業投資基金營(ying)商環境，簡化(hua)登記備(bei)案手續;
(二)對合法(fa)募資、合規投(tou)資、誠信經營的創業投(tou)資基金在資金募集(ji)、投(tou)資運作、風(feng)險(xian)監測、現場檢(jian)查等方面實施差異化監督管理(li)，減(jian)少檢(jian)查頻次;
(三(san))對主要(yao)從事長期投資(zi)(zi)、價值投資(zi)(zi)、重大科(ke)技(ji)成(cheng)果(guo)轉化(hua)的創業投資(zi)(zi)基金在(zai)投資(zi)(zi)退出等方面提供便利。
第三十八條
登記(ji)(ji)備(bei)案機構在登記(ji)(ji)備(bei)案、事(shi)項變更等方(fang)面(mian)對(dui)創業投資基(ji)金(jin)實施區別于其他私(si)募(mu)基(ji)金(jin)的差異化自律(lv)管理。
第五章 監督管理
第三十九條
國務院證(zheng)券監督管理機構對私募基金業務活動(dong)實施(shi)監督管理，依法履行下列職責：
(一)制定有關私募基金業(ye)務活動監督管理(li)的規章、規則;
(二)對(dui)私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管(guan)(guan)理人、私(si)募(mu)(mu)基(ji)金托(tuo)管(guan)(guan)人以及(ji)其他機構從事(shi)私(si)募(mu)(mu)基(ji)金業務活動進行監(jian)督管(guan)(guan)理，對(dui)違法行為進行查處;
(三)對登記備案和(he)自(zi)律管理活動進行指導、檢查和(he)監督;
(四(si))法律、行(xing)政法規規定的其他職(zhi)責(ze)。
第四十條
國務院(yuan)證券監督(du)管理機(ji)構(gou)依(yi)法履行職責(ze)，有權采取下列措施：
(一)對私(si)(si)募基(ji)金管理人(ren)、私(si)(si)募基(ji)金托管人(ren)、私(si)(si)募基(ji)金服務(wu)機構進(jin)行現場檢查，并要求其報送有關業務(wu)資料;
(二)進(jin)入涉嫌違法行為發生場所調查取證;
(三(san))詢問當(dang)事(shi)(shi)人和與被調(diao)查事(shi)(shi)件有(you)關(guan)的單位和個人，要求其(qi)對與被調(diao)查事(shi)(shi)件有(you)關(guan)的事(shi)(shi)項(xiang)作出說明;
(四)查閱、復制與被調查事件有(you)關的財(cai)產權登記(ji)、通訊記(ji)錄等資料;
(五(wu))查(cha)閱、復制當事人和(he)(he)(he)(he)與被調查(cha)事件(jian)(jian)有(you)(you)關的(de)單位和(he)(he)(he)(he)個人的(de)證券(quan)交(jiao)易記(ji)錄、登記(ji)過(guo)戶記(ji)錄、財務會計資料(liao)以及(ji)其他有(you)(you)關文件(jian)(jian)和(he)(he)(he)(he)資料(liao);對(dui)可能(neng)被轉移、隱(yin)匿或者(zhe)毀(hui)損的(de)文件(jian)(jian)和(he)(he)(he)(he)資料(liao)，可以予以封存(cun);
(六)依(yi)法查(cha)詢當事(shi)人和與被(bei)調查(cha)事(shi)件(jian)有關(guan)的賬(zhang)戶(hu)信息;
(七)法律(lv)、行政法規規定的(de)其他措(cuo)施。
為(wei)防范私募(mu)基(ji)金風險，維(wei)護市場秩(zhi)序(xu)，國務院證(zheng)券監(jian)督管理機構(gou)可以采取責令改正、監(jian)管談話、出具警示函等措施。
第四十一條
國務(wu)(wu)院證券(quan)監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)理機構依法(fa)(fa)進行監(jian)(jian)督(du)(du)檢(jian)(jian)查或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)調查時(shi)，監(jian)(jian)督(du)(du)檢(jian)(jian)查或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)調查人(ren)員(yuan)不得少于2人(ren)，并應當(dang)出示執法(fa)(fa)證件和監(jian)(jian)督(du)(du)檢(jian)(jian)查、調查通知書或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)其他執法(fa)(fa)文書。對監(jian)(jian)督(du)(du)檢(jian)(jian)查或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)調查中知悉的商(shang)業秘密(mi)、個人(ren)隱(yin)私，依法(fa)(fa)負有保(bao)密(mi)義務(wu)(wu)。
被檢查(cha)、調查(cha)的單位和個人應當配合國務(wu)院證券監(jian)督(du)(du)管理機構依法進行的監(jian)督(du)(du)檢查(cha)或者調查(cha)，如實提供有關文件(jian)和資料，不(bu)得拒絕(jue)、阻礙和隱瞞。
第四十二條
國務院證券(quan)監督(du)管理機構(gou)發(fa)現私募基(ji)金管理人違法違規，或(huo)者(zhe)其內部治理結構(gou)和風險控制管理不(bu)符合規定的(de)，應當責令限(xian)期改(gai)正;逾期未(wei)改(gai)正，或(huo)者(zhe)行(xing)為(wei)嚴重危及該私募基(ji)金管理人的(de)穩健運行(xing)、損害投資者(zhe)合法權益(yi)的(de)，國務院證券(quan)監督(du)管理機構(gou)可以區別(bie)情(qing)形，對其采取(qu)下(xia)列措施：
(一)責令暫停(ting)部分或者(zhe)全部業務;
(二)責令(ling)更換董(dong)事、監事、高級管理人(ren)員、執(zhi)行事務合伙人(ren)或(huo)者委(wei)派代表，或(huo)者限(xian)制其(qi)權利;
(三)責(ze)令負(fu)有(you)責(ze)任(ren)的(de)股(gu)東轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)股(gu)權(quan)、負(fu)有(you)責(ze)任(ren)的(de)合伙人(ren)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)財產份額，限制負(fu)有(you)責(ze)任(ren)的(de)股(gu)東或者(zhe)合伙人(ren)行(xing)使權(quan)利;
(四)責令(ling)私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管理人聘請或者(zhe)指(zhi)定(ding)第三方(fang)機構對私(si)募(mu)(mu)基(ji)金財產進行審計，相(xiang)關費用由(you)私(si)募(mu)(mu)基(ji)金管理人承擔(dan)。
私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)(li)人違(wei)法經營或者出現重(zhong)大風險，嚴(yan)重(zhong)危害市場(chang)秩序、損害投(tou)資者利益的，國務院(yuan)證券監督管理(li)(li)機構除采(cai)取前款規定的措(cuo)施外，還(huan)可以對該私募(mu)(mu)基(ji)金(jin)管理(li)(li)人采(cai)取指定其(qi)他機構接管、通知登記備案機構注銷登記等措(cuo)施。
第四十三條
國務(wu)院證(zheng)券監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)機構應當將(jiang)私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人、私募基(ji)(ji)金(jin)托管(guan)(guan)人、私募基(ji)(ji)金(jin)服務(wu)機構及其從業人員的誠信(xin)信(xin)息記入資(zi)本(ben)市場誠信(xin)數據庫和全國信(xin)用信(xin)息共享平臺。國務(wu)院證(zheng)券監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)機構會(hui)同國務(wu)院有(you)關部(bu)門依法建(jian)立健全私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人以及有(you)關責任主體失信(xin)聯合懲戒制度(du)。
國務院證券監督(du)管(guan)理機構會(hui)同其他金融管(guan)理部門等國務院有(you)(you)關部門和省、自治(zhi)區、直(zhi)轄市人(ren)(ren)民(min)政(zheng)(zheng)府(fu)建(jian)立私募基金監督(du)管(guan)理信息共享、統計數(shu)據報送和風險(xian)處置協作機制(zhi)。處置風險(xian)過程(cheng)中，有(you)(you)關地方人(ren)(ren)民(min)政(zheng)(zheng)府(fu)應當采取有(you)(you)效措施(shi)維護社會(hui)穩(wen)定。
第六章 法律責任
第四十四條
未依照(zhao)本(ben)條例第十(shi)條規定履行登(deng)記手續，使(shi)用“基金(jin)”或者(zhe)(zhe)“基金(jin)管理”字(zi)樣或者(zhe)(zhe)近似名稱進行投(tou)資活動的(de)，責(ze)令改正，沒收(shou)違(wei)(wei)法所(suo)(suo)得(de)，并處(chu)違(wei)(wei)法所(suo)(suo)得(de)1倍以(yi)上5倍以(yi)下的(de)罰款;沒有(you)違(wei)(wei)法所(suo)(suo)得(de)或者(zhe)(zhe)違(wei)(wei)法所(suo)(suo)得(de)不足100萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)，并處(chu)10萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上100萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰款。對直接(jie)負(fu)責(ze)的(de)主管人(ren)員和其(qi)他直接(jie)責(ze)任人(ren)員給予警告，并處(chu)3萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上30萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)罰款。
第四十五條
私募基金管(guan)理(li)人的股東、實(shi)際控制(zhi)人、合伙人違(wei)(wei)反本(ben)條(tiao)例第十二條(tiao)規定的，責(ze)(ze)(ze)令(ling)改(gai)正，給(gei)予警告(gao)或者通報(bao)批評，沒(mei)收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)，并(bing)(bing)處(chu)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)1倍以(yi)(yi)上5倍以(yi)(yi)下(xia)的罰款;沒(mei)有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)或者違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得(de)不足100萬元(yuan)(yuan)(yuan)的，并(bing)(bing)處(chu)10萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上100萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款。對(dui)直接負責(ze)(ze)(ze)的主管(guan)人員和其他直接責(ze)(ze)(ze)任人員給(gei)予警告(gao)或者通報(bao)批評，并(bing)(bing)處(chu)3萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上30萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款。
第四十六條
私(si)募基(ji)金管理人違反本條例第十三條規定的，責(ze)令(ling)改正(zheng);拒不改正(zheng)的，給(gei)予警告(gao)(gao)或者通(tong)報(bao)(bao)批評(ping)，并處10萬(wan)(wan)元以上(shang)100萬(wan)(wan)元以下(xia)的罰(fa)款，責(ze)令(ling)其停止私(si)募基(ji)金業(ye)務(wu)活動并予以公告(gao)(gao)。對直接負責(ze)的主管人員和其他直接責(ze)任人員給(gei)予警告(gao)(gao)或者通(tong)報(bao)(bao)批評(ping)，并處3萬(wan)(wan)元以上(shang)30萬(wan)(wan)元以下(xia)的罰(fa)款。
第四十七條
違反本條例第十六條第二款(kuan)規定(ding)，私募基金托管人未建(jian)立業務(wu)隔離(li)機制(zhi)的，責令改正，給予警告(gao)或(huo)者通報(bao)批評，并(bing)處(chu)(chu)5萬(wan)(wan)元(yuan)以上50萬(wan)(wan)元(yuan)以下的罰款(kuan)。對(dui)直接(jie)負(fu)責的主管人員和其他直接(jie)責任人員給予警告(gao)或(huo)者通報(bao)批評，并(bing)處(chu)(chu)3萬(wan)(wan)元(yuan)以上30萬(wan)(wan)元(yuan)以下的罰款(kuan)。
第四十八條
違(wei)(wei)反本條例第(di)十七條、第(di)十八條、第(di)二十條關于(yu)私募基金(jin)合格投資者管理(li)和募集方(fang)式等(deng)規(gui)定(ding)的，沒收違(wei)(wei)法所(suo)(suo)(suo)得，并(bing)處違(wei)(wei)法所(suo)(suo)(suo)得1倍以(yi)(yi)上(shang)5倍以(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款;沒有(you)違(wei)(wei)法所(suo)(suo)(suo)得或者違(wei)(wei)法所(suo)(suo)(suo)得不足100萬(wan)元(yuan)的，并(bing)處10萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)100萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款。對直(zhi)(zhi)接負責的主管人(ren)員(yuan)和其(qi)他(ta)直(zhi)(zhi)接責任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處3萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)30萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款。
第四十九條
違反本條(tiao)例(li)第(di)十(shi)九條(tiao)規(gui)定(ding)，未向投資(zi)者充分(fen)揭(jie)示投資(zi)風險，并(bing)誤導(dao)其投資(zi)與其風險識別能(neng)力和風險承擔(dan)能(neng)力不匹配(pei)的(de)(de)(de)私(si)募(mu)基(ji)(ji)金產品(pin)的(de)(de)(de)，給予警告或者通(tong)報批評，并(bing)處(chu)10萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上30萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan);情節(jie)嚴重的(de)(de)(de)，責令其停止私(si)募(mu)基(ji)(ji)金業務活(huo)動并(bing)予以(yi)(yi)公(gong)告。對直接負責的(de)(de)(de)主管人員(yuan)和其他直接責任人員(yuan)給予警告或者通(tong)報批評，并(bing)處(chu)3萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上10萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan)。
第五十條
違(wei)反本條(tiao)例(li)第二十二條(tiao)第一(yi)款(kuan)(kuan)規(gui)定，私募基金管理(li)人未對募集完畢的私募基金辦理(li)備(bei)案的，處(chu)10萬元(yuan)以上30萬元(yuan)以下(xia)的罰款(kuan)(kuan)。對直(zhi)(zhi)接負責的主管人員和其(qi)他直(zhi)(zhi)接責任(ren)人員給(gei)予警告，并(bing)處(chu)3萬元(yuan)以上10萬元(yuan)以下(xia)的罰款(kuan)(kuan)。
第五十一條
違反本條例(li)第二十四(si)條第二款規(gui)定(ding)，將私募基金財產用于經(jing)營或者(zhe)變(bian)相經(jing)營資金拆借、貸款等業務，或者(zhe)要求地(di)方人(ren)民政(zheng)府承諾(nuo)回購本金的(de)，責(ze)令改正(zheng)，給予(yu)警告或者(zhe)通報批(pi)評，沒收違法所得，并處(chu)(chu)10萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)100萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。對直接負責(ze)的(de)主管人(ren)員和其他直接責(ze)任(ren)人(ren)員給予(yu)警告或者(zhe)通報批(pi)評，并處(chu)(chu)3萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)30萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。
第五十二條
違反本(ben)條(tiao)例(li)第(di)二十六條(tiao)規定，私募基金管(guan)理人(ren)未(wei)聘用(yong)具有相應從業經歷的(de)高級(ji)管(guan)理人(ren)員負(fu)責投資(zi)(zi)管(guan)理、風險控制、合規等工作，或(huo)者未(wei)建立從業人(ren)員投資(zi)(zi)申(shen)報、登記(ji)、審查、處(chu)置等管(guan)理制度的(de)，責令改正，給予警(jing)(jing)告或(huo)者通報批(pi)(pi)評，并(bing)處(chu)10萬元(yuan)(yuan)以上100萬元(yuan)(yuan)以下(xia)(xia)的(de)罰款。對直(zhi)(zhi)接負(fu)責的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員和其他直(zhi)(zhi)接責任人(ren)員給予警(jing)(jing)告或(huo)者通報批(pi)(pi)評，并(bing)處(chu)3萬元(yuan)(yuan)以上30萬元(yuan)(yuan)以下(xia)(xia)的(de)罰款。
第五十三條
違(wei)反本條例第二(er)十七條規定(ding)(ding)，私募基(ji)金管理人委托他(ta)人行使投(tou)資(zi)管理職責(ze)(ze)，或者委托不符(fu)合《證券投(tou)資(zi)基(ji)金法》規定(ding)(ding)的機構(gou)提供證券投(tou)資(zi)建議服務的，責(ze)(ze)令(ling)改正，給(gei)予警(jing)告或者通(tong)報(bao)批(pi)(pi)評(ping)，沒收違(wei)法所得，并處(chu)10萬元以(yi)上100萬元以(yi)下的罰款(kuan)。對直(zhi)接負責(ze)(ze)的主管人員和其他(ta)直(zhi)接責(ze)(ze)任人員給(gei)予警(jing)告或者通(tong)報(bao)批(pi)(pi)評(ping)，并處(chu)3萬元以(yi)上30萬元以(yi)下的罰款(kuan)。
第五十四條
違反本條(tiao)例第二十八條(tiao)規定(ding)，私募(mu)基金管(guan)理(li)人(ren)(ren)從事關聯(lian)交易的，責令改正(zheng)，給(gei)予警告(gao)或(huo)者(zhe)通報(bao)批(pi)評，沒收違法所得，并處(chu)10萬(wan)元以上(shang)100萬(wan)元以下的罰款。對直接負責的主管(guan)人(ren)(ren)員和其他直接責任人(ren)(ren)員給(gei)予警告(gao)或(huo)者(zhe)通報(bao)批(pi)評，并處(chu)3萬(wan)元以上(shang)30萬(wan)元以下的罰款。
第五十五條
私募基金管(guan)理人(ren)、私募基金托(tuo)管(guan)人(ren)及其從業人(ren)員(yuan)(yuan)有本條例第三十條所(suo)列行為(wei)之一的(de)，責(ze)令改正，給予警(jing)告(gao)或者通(tong)報批(pi)評(ping)，沒(mei)收(shou)違法(fa)所(suo)得，并處違法(fa)所(suo)得1倍以(yi)上(shang)5倍以(yi)下的(de)罰款;沒(mei)有違法(fa)所(suo)得或者違法(fa)所(suo)得不(bu)足(zu)100萬(wan)元的(de)，并處10萬(wan)元以(yi)上(shang)100萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款。對直接負責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)(yuan)和其他(ta)直接責(ze)任人(ren)員(yuan)(yuan)給予警(jing)告(gao)或者通(tong)報批(pi)評(ping)，并處3萬(wan)元以(yi)上(shang)30萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款。
第五十六條
私募(mu)基金(jin)管理人、私募(mu)基金(jin)托管人及其(qi)從業人員(yuan)未依照(zhao)本(ben)條(tiao)(tiao)例(li)規定(ding)提(ti)供、報(bao)送相關信息，或者有本(ben)條(tiao)(tiao)例(li)第(di)三十(shi)二條(tiao)(tiao)所列行為之一的(de)，責令改正，給(gei)予警告(gao)或者通(tong)報(bao)批(pi)(pi)評，沒收違法所得，并(bing)處10萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上100萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰款。對直接(jie)(jie)負責的(de)主管人員(yuan)和其(qi)他(ta)直接(jie)(jie)責任人員(yuan)給(gei)予警告(gao)或者通(tong)報(bao)批(pi)(pi)評，并(bing)處3萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上30萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰款。
第五十七條
私募(mu)基金服(fu)務機構(gou)及其從業人員違反法律、行政法規規定，未(wei)恪盡(jin)職守、勤勉盡(jin)責的(de)，責令改(gai)正，給予警告或(huo)(huo)者(zhe)通報批(pi)評，并處(chu)10萬(wan)(wan)元(yuan)以上30萬(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)罰款;情節嚴重的(de)，責令其停止私募(mu)基金服(fu)務業務。對直(zhi)接(jie)負責的(de)主管人員和其他直(zhi)接(jie)責任人員給予警告或(huo)(huo)者(zhe)通報批(pi)評，并處(chu)3萬(wan)(wan)元(yuan)以上10萬(wan)(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。
第五十八條
私募基金管(guan)(guan)理人(ren)、私募基金托管(guan)(guan)人(ren)、私募基金服務(wu)機(ji)(ji)構(gou)及其從業人(ren)員違反本條例(li)或(huo)者國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)的有關規定，情節(jie)嚴(yan)重(zhong)的，國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)可以對有關責(ze)任人(ren)員采取證(zheng)券期貨市場禁入措(cuo)施(shi)。
拒絕、阻(zu)礙國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)機(ji)構及其工(gong)作(zuo)人員依(yi)法行使監(jian)(jian)督(du)(du)檢查、調查職(zhi)權(quan)，由國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)機(ji)構責令改正(zheng)，處(chu)10萬(wan)元以(yi)上(shang)100萬(wan)元以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan);構成(cheng)違(wei)反(fan)治(zhi)安管理(li)行為的(de)，由公安機(ji)關依(yi)法給予治(zhi)安管理(li)處(chu)罰(fa);構成(cheng)犯罪的(de)，依(yi)法追究刑事責任。
第五十九條
國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理機構、登記備案機構的工作人(ren)員玩(wan)忽職(zhi)守、濫(lan)用職(zhi)權、徇私(si)舞弊或者(zhe)利用職(zhi)務(wu)便利索取(qu)或者(zhe)收(shou)受(shou)他人(ren)財物的，依(yi)法(fa)給予處(chu)分;構成犯(fan)罪(zui)的，依(yi)法(fa)追究刑事責(ze)任(ren)。
第六十條
違反本條(tiao)例規定和基金(jin)合同(tong)約定，依(yi)法(fa)應當承(cheng)擔民事(shi)賠償責任和繳納罰款、被沒收違法(fa)所(suo)得，其財產不足以(yi)同(tong)時(shi)支付時(shi)，先承(cheng)擔民事(shi)賠償責任。
第七章 附 則
第六十一條
外商投資私(si)募基金管(guan)理人的管(guan)理辦(ban)法，由國務(wu)院證券監督管(guan)理機構會同國務(wu)院有關部門依照外商投資法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)和本條(tiao)例制定。
境外(wai)機構(gou)不得直接向境內投資(zi)者募集資(zi)金設立私募基(ji)金，但國家另有規定的除(chu)外(wai)。
私(si)募基金(jin)管理(li)人在(zai)境外開展私(si)募基金(jin)業務活動(dong)，應當符合國家有(you)關規(gui)定。
第六十二條
本條(tiao)例自2023年(nian)9月1日起施行(xing)。