貫徹(che)落(luo)實《國(guo)(guo)(guo)(guo)務院(yuan)辦(ban)公廳(ting)關于(yu)轉發(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)以管(guan)資(zi)本為主推進職能轉變方案的通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》(國(guo)(guo)(guo)(guo)辦(ban)發(fa)〔2017〕38號(hao)(hao)，以下(xia)(xia)簡稱國(guo)(guo)(guo)(guo)辦(ban)38號(hao)(hao)文件)精神，做好下(xia)(xia)放(fang)非上市(shi)股(gu)份(fen)(fen)有(you)(you)限公司國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)權管(guan)理(li)工作(zuo)，2018年11月19日(ri)，國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)印發(fa)了《關于(yu)進一步明確(que)非上市(shi)股(gu)份(fen)(fen)有(you)(you)限公司國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)權管(guan)理(li)有(you)(you)關事項(xiang)的通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》(國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)廳(ting)產權〔2018〕760號(hao)(hao)，以下(xia)(xia)簡稱《通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》)。現就《通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》執行中(zhong)有(you)(you)關問題答復如下(xia)(xia)：
一(yi)、新(xin)設股(gu)份公司或有限責(ze)任公司變更為非(fei)上市股(gu)份有限公司是否需要(yao)申請辦理股(gu)東標識(shi)管理?
答：如果(guo)該股(gu)份公司設立后近期擬在(zai)證券交(jiao)易所申(shen)(shen)請發行股(gu)票并上(shang)(shang)市的，就(jiu)需要申(shen)(shen)請辦理(li)(li)股(gu)東標識管理(li)(li);如該股(gu)份公司暫無上(shang)(shang)市計劃，則不需要申(shen)(shen)請辦理(li)(li)股(gu)東標識管理(li)(li)。
二、股(gu)份公司(si)擬在新三(san)板掛牌是否需要申請辦(ban)理股(gu)東標識管理?
答：不需要。
三、股份(fen)公司擬在(zai)香港或境外證(zheng)券交(jiao)易所(suo)首次申(shen)(shen)請發行股票并上市(shi)，是否(fou)需(xu)要申(shen)(shen)請辦理股東標識管理?
答：需要。
四(si)、股(gu)份公司有(you)(you)多個(ge)國有(you)(you)股(gu)東，如(ru)何申(shen)請(qing)辦(ban)理股(gu)東標(biao)識管理?
答：股(gu)(gu)份公司國(guo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)標(biao)識由(you)持(chi)股(gu)(gu)比(bi)(bi)例(li)最大(da)的國(guo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)負責向本級國(guo)有(you)資產(chan)監督管(guan)理機構申報(bao)。國(guo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)持(chi)股(gu)(gu)比(bi)(bi)例(li)相同(tong)的，可以由(you)相關(guan)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)協商后確定其中一家(jia)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)負責申報(bao)工作，其他國(guo)有(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)配(pei)合提供所需的文件(jian)資料。
五、辦理(li)(li)國有(you)股東標識管理(li)(li)需提供哪些材料?
答:股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)的國(guo)(guo)家(jia)出資企業(ye)產權登(deng)記表(證)、股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)各國(guo)(guo)有股(gu)(gu)(gu)東的國(guo)(guo)家(jia)出資企業(ye)產權登(deng)記表(證)、股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)最近一(yi)期年度(du)審計報告、律師事(shi)務所(suo)出具的股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)股(gu)(gu)(gu)東情況的法律意見書等。
文章(zhang)來源：國務(wu)院國資委(wei)產權局